Agent borsari

per Software DELSOL

Parlem d'agent borsari per a referir-nos a les persones i empreses que presten serveis d'intermediació en els mercats de valors, tant en el principal com en els secundaris, de manera que, com veurem, faciliten i fins i tot realitzen operacions de compra i venda de valors que cotitzen en tals mercats.

Per a l'exercici d'aquesta activitat d'intermediació han de ser expressament autoritzades i complir els requisits i normes d'actuació prevists en la Legislació Europea i, a Espanya, en l'RD Legislatiu 4/2015, de 23 d'octubre, en els seus arts. 138 i següents.

L'autorització per a operar ha de realitzar-la la Comissió Nacional del Mercat de Valors. La Llei regula, de manera minuciosa, tots els requisits que han de complir aquest tipus d'empreses en múltiples aspectes, des de la seva estructura, els seus càrrecs directius, la remuneració del seu personal fins a condicions per a garantir la seva solvència financera.

Els serveis que presten són:

  1. Rebre i transmetre ordres dels seus clients sobre instruments financers.
  2. Execució d'aquestes ordres per compte del seu client.
  3. Negociar pel seu propi compte.
  4. Gestionar carteres de valors segons els seus criteris, però dins dels límits que posin els seus clients.
  5. Col·locar instruments financers sense basi en un compromís ferm.
  6. Assegurar o col·locar instruments financers sobre la base d'un compromís ferm.
  7. Assessorar, de manera personal i individual, als seus clients en matèria d'inversió.
  8. Gestionar sistemes multilaterals de negociació.
  9. Gestionar sistemes organitzats de contractació.

A més d'aquests serveis també presten uns altres amb caràcter secundari com custodiar valors, finançament als inversors, assessorar empreses sobre altres estratègies, assegurances i realitzar informes i anàlisis financeres.

Classes d'empreses de servicios d'inversió

  • Societats de valors poden operar tant per compte propi com aliena i realitzar tots els serveis.
  • Agències de valors només poden operar per compte d'altri.
  • Societats gestores de carteres només poden gestionar carteres i assessorar els seus clients sobre inversions, sobre estructures corporatives i elaborar informes.
  • Empreses d'assessorament financer sol poden assessorar els inversors però no realitzen operacions.
  • Entitats de crèdit com els bancs, estan autoritzats a realitzar totes les operacions si compten amb l'autorització específica per a això.

Agents d'empreses d'inversió

La Llei permet a aquestes empreses d'intermediació financera designar agents, que actuen per compte de les empreses (amb poder bastant), per a realitzar les seves funcions i assessorar els clients.

Aquests agents estan obligats a:

  • Actuar en exclusiva per a una sola empresa o un grup d'empreses.
  • No representar a altres inversors ni realitzar activitats que produeixin conflicte d'interessos.
  • Ser persones honorables i amb coneixement i experiència.
  • No percebre cap remuneració dels clients.
  • No delegar les seves comeses.

El nomenament d'agents es comunica a la Comissió Nacional del Mercat de Valors que els inscriurà en el Registre corresponent i en el Registre Mercantil on s'inscriuran els seus poders.

A la finalització de l'activitat de l'agent es deurà també comunicar per a computar-lo en els Registres.

Els agents d'altres estats membres de l'UE, per a operar a Espanya, han de ser inscrits en aquest Registre.

Les entitats de crèdit també podran designar agents, en aquest cas s'inscriuran en el Registre del Banc d'Espanya.

Revocació de l'autorizació

Com hem dit, l'autorització per a operar la concedeix la Comissió Nacional del Mercat de Valors prèvies les comprovacions legalment previstes, a més les empreses d'intermediació financera han de continuar complint els requisits legals en tots els casos de modificacions estatutàries, estructurals, canvis de personal directiu i similar.

També adoptarà mesures cautelars per a protegir als inversors.

En les mateixes condicions podrà suspendre, de manera total o parcial, l'autorització a una empresa de valors, quan existeixi una causa legalment prevista per a això i sempre amb l'objectiu d'assegurar la solvència de l'entitat o protegir als inversors.

També podrà la comissió sol·licitar el concurs de les societats de valors quan de la seva comptabilitat es dedueixi la necessitat d'això.

Actuacions en l'àmbit europeu

Les empreses de serveis d'inversió espanyoles poden operar en altres països de l'UE, prestant els mateixos serveis per als quals estan autoritzades a Espanya, mitjançant establiment de sucursals o també, de manera puntual.

En el mateix sentit les empreses autoritzades en altres estats de la UE poden actuar lliurement a Espanya, bé mitjançant establiment permanent o de manera puntual.

Per a això no precisa autorització a Espanya però haurà de comunicar-se la que té en un país d'origen i inscriure-la en el Registre Mercantil i el Registre d'operadors.

La Comissió Nacional del Mercat de Valors exercirà la supervisió de les activitats a Espanya de les empreses europees i, si es produeixen infraccions, el comunicarà a l'estat europeu on ha estat autoritzada i, si no es corregeixen les deficiències, podrà actuar directament.

Per a operar en països no membres de l'UE han d'obtenir una autorització de la Comissió Nacional del Mercat de Valors que informarà les autoritats europees prèviament.

Perquè puguin operar a Espanya empreses no autoritzades en un altre estat europeu sinó fora del territori UE, hauran de ser autoritzades per la Comissió Nacional del Mercat de Valors. Aquesta autorització es podrà denegar per donar un tracte recíproc al seu país d'origen quan no autoritzin empreses espanyoles o europees.

Nou comentati

Software DELSOL es compromet amb la privacitat de les teves dades.

T'expliquem de manera resumida com tractarem les teves dades personals.

Qui és el Responsable del tractament de les teves dades?

Software del Sol, S.A., amb NIF nombre A-11682879 i adreça en Geolit, P. Tecnològic. C/ Les Viles 9. 23620. Mengíbar (Jaén). Adreça de correu electrònic: info@sdelsol.com.

Amb quina finalitat tractem les teves dades personals?

Tractem la informació que ens facilites amb la finalitat de prestar-te el servei sol·licitat i realitzar la facturació del mateix.

Si ho acceptes, també podrem usar-los per enviar-te informació, promoció i publicitat dels nostres productes i serveis i millorar així la teva experiència com a client.

¿Per quant temps conservem les teves dades?

Les dades personals que ens proporcionis es conservaran mentre es mantingui la relació comercial i/o no sol·licitis la supressió dels mateixos.

Quina és la legitimació per al tractament de les teves dades?

La base legal per al tractament de les teves dades està basada en el consentiment que et sol·licitem en recaptar aquestes dades i/o en la necessitat de comptar amb els mateixos per processar les teves comandes i complir amb els compromisos que adquirim amb tu per contracte.

Comunicarem les teves dades a tercers?

No, tret que la llei ens obligui.

Quins són els teus drets quan ens facilites les teves dades?

Tens dret a obtenir confirmació sobre si en Software del Sol, S.A. estem tractant les teves dades personals, per tant, tens dret a accedir a les teves dades personals, rectificar les dades inexactes o sol·licitar la seva supressió quan les dades ja no siguin necessaris.

Si vols conèixer amb més detall com tractem les teves dades consulta la nostra Política de Privacitat.

On estem

Geolit, Parque Científico y Tecnológico
Edificio Software DELSOL · 23620
Mengíbar · Jaén

Centraleta: 953 22 79 33
Comercial: 953 21 41 00

Àrea Comercial

  • Distribuïdors
  • Col·laboradors
  • Preguntes freqüents

Atenció al Client

  • Suport tècnic
  • Zona privada
  • Utilitats

Software DELSOL

  • Sobre Software DELSOL
  • Descarrega-ho gratis
  • Responsabilitat social
  • Treballa amb nosaltres
  • Resultats enquestes 2018
  • Butlletí DELSOL
  • Contacte

Polítiques

  • Política de Gestió
  • Política de Privacitat
  • Política de Seguretat
  • Termes d'ús generals de NUBE10
  • Condicions Generals de Contractació
  • Política de Cookies
Idioma
Microsoft Partner
Aenor 27001
Aenor 9001
iQnet
iQnet Sr10
Confianza ONLINE
  • linkedin
  • youtube
Utilitzem cookies pròpies i de tercers d'anàlisi d'ús i mesura per millorar la experiència d'ús i contingut de la nostra web, et recomanen acceptar el seu ús per aprofitar plenament la navegació. Recorda que pots modificar aquesta configuració.